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如何申请基金销售牌照?
所属栏目:投资基金公司注册    日期:2018-10-24 16:42:21 阅读数:
  投资基金公司注册需要注意什么,申请基金销售牌照的机构需满足那些条件呢?下面阳光奥美来介绍一下,欢迎阅读。
 
  基金销售牌照申请的条件:
 
  (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
 
  (二)有符合规定的经营范围;
 
  (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
 
  (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
 
  (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
 
  (六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
 
  (七)取得基金从业资格的人员不少于10人。
 
  企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
 
  (一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
 
  (二)近3年没有受到刑事处罚;
 
  (三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
 
  (四)近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
 
  (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
 
  自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
 
  (一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
 
  (二)近3年没有受到刑事处罚;
 
  (三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
 
  (四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
 
  (五)无到期未清偿的数额较大的债务;
 
  (六)近3年无其他重大不良诚信记录。
 
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